Сложная тема

Тема "Оценка стратегии", как мы и предполагали, оказалась весьма сложной. Потому после второго заседания клуба PROоценку осталось много пищи для размышлений. Поделюсь некоторыми, чтобы промежуточный итог подвести. Пойду по вопросам, которые мы обсуждали. 

Что такое оценка стратегии?

Вот наше рабочее определение, основанное на широко известном определении оценки программ, предложенном М.Пэттоном: "Оценка стратегии НКО – это систематический сбор и последующий анализ информации о стратегии НКО и её эволюции, а также о ходе и результатах её реализации, предназначенные для вынесения суждения о результативности стратегии, принятия решений о необходимости корректировки стратегии и/или для разработки новой  стратегии. Оценка стратегии НКО проводится для заранее определенных пользователей – лиц, принимающих стратегические решения и ответственных за их реализацию".

Почему об оценке стратегий пишут и говорят намного меньше, чем об оценке программ и проектов?

- Новая тема. Об оценке проектов и программ давно пишут, а об оценке стратегий недавно начали. К примеру, публикация Пэттона и Патризи "Оценка стратегии" появилась в серии "Новые направления в оценке" в 2010 году.

- Сложная тема. 

- Стратегии реализуются через проекты и программы. Стратегий значительно меньше, чем проектов и программ.

- Оценка программ и проектов во многих случаях является обязательной. Оценка стратегий - нет.

- Не у всех НКО есть стратегии. Интуитивное ощущение вектора развития есть у всех или почти у всех. А вот в виде документа стратегии есть далеко не у всех.  

В чем сходства и отличия стратегии организации как объекта оценки от программы (проекта)?

- Стратегия запланированная всегда отличается от стратегии реализованной. И всегда появляется элемент стратегии, сформированный по ходу ее выполнения (см. публикации Г.Минцберга). 

- Формат описания проекта является более-менее стандартным. Описания стратегий могут отличаться весьма существенным образом. Другими словами, когда мы идем оценивать проект, мы более-менее представляем, что увидим. Когда речь идет об оценке стратегии, заранее представить, как она будет выглядеть, проблематично.

Занимаются ли НКО оценкой своих стратегий? Если нет, то почему? Если да, то каким образом? 

- НКО занимаются, в первую очередь тем, что от них требуют. Оценку проектов требуют. Оценку стратегий - нет. Потому этим занимаются намного реже.  

- Если стратегия существует у руководителя на уровне интуиции, то и оценка производится интуитивно. Соответственно, этим словом ее не называют. 

- Чаще всего оценка стратегии оказывается встроенной в процесс стратегического управления. Например, при планировании новой стратегии, анализируют выполнение предыдущей стратегии. Поэтому зачастую оценку стратегии как особое действие не выделяют.

- См. также здесь.

На какие вопросы может дать ответ оценка стратегии? Кто, как и когда может провести оценку стратегии НКО? 

- Об этом я писал ранее здесь.

Кто, когда и как может провести оценку стратегии НКО?

- Внешний специалист или те, кто работает в организации и руководит ею.

- Оценка может проводиться на всех стадиях цикла стратегического управления: оценка ситуации, оценка стратегического плана, оценка реализации стратегии, оценка результатов выполнения стратегии.

- При проведении оценки стратегии может использоваться весь инструментарий, наработанный в оценке программ. Иногда надо будет кое-что адаптировать. 

Нужны ли особые компетенции для проведения оценки стратегии НКО?

- Да, нужны. В самом общем виде их можно описать как "знание организаций" в отличие от "знания программ и проектов". Такими компетенциями обладают руководители организаций и специалисты по организационному развитию и управлению. Это ставит их в более выгодное положение по сравнению со специалистами по оценке программ при необходимости оценить стратегию. 

Модель "5П" и оценка стратегии

Эта схема представляет т.н. модель "5P" (англ.) или "5П" (рус.) Генри Минцберга. Она скомпилирована из рисунков, приведенных в книге Б.Альстранд, Ж.Лампель, Г.Минцберг. «Стратегическое сафари. Экскурсия по дебрям стратегического менеджмента» «Альпина Диджитал», 2009. 

Минцберг предлагает рассматривать стратегию 

• как ПЛАН (руководство, ориентир или направление развития, дорогу из настоящего в будущее);
• как ПОЗИЦИЮ (где будут ожидаемые результаты, где именно мы планируем оказать влияние, что-то изменить); 
• как ПЕРСПЕКТИВУ (или как "теорию бизнеса" - как это будет работать, каким образом наши действия приведут к ожидаемым результатам);
• как ПАТТЕРН (принципы, шаблоны поведения, которые сформировались на основе нашего прошлого опыта);
• как ПРИЕМ (какой прием мы применяем для того, чтобы опередить конкурентов)

Соответственно, при оценке стратегии внимание может уделяться не только каждому из этих пяти аспектов, но и их взаимосвязям. Например, Пэттон и Патризи указывают на значимость анализа согласованности Позиции и Перспективы (Patton, M. Q., & Patrizi, P. A. (2010). Strategy as the focus for evaluation. In P. A. Patrizi & M. Q. Patton (Eds.), Evaluating strategy. New Directions for Evaluation, 128).

До второго заседания клуба PROоценку остается 4 дня. Те, кого интересует тема "Оценка стратегии НКО", могут зарегистрироваться здесь.

Оценка стратегии НКО

Второе заседание клуба PROОЦЕНКУ будет посвящено оценке стратегии НКО. Вопросы, которые планируем обсудить, непростые, и однозначных ответов на них не существует. Попытаюсь начать разговор здесь, а продолжим его уже 12 июля. 

Вопрос: почему об оценке стратегий пишут и говорят намного меньше, чем об оценке программ и проектов?

К ответу на этот вопрос: Знаете, насколько меньше? Ссылок в интернете на "strategy evaluation" в 30 раз меньше, чем на "program evaluation"!

Вопрос: Занимаются ли НКО оценкой своих стратегий? Если нет, то почему? Если да, то каким образом? 

К ответу на этот вопрос: Мне кажется, что в большинстве своём не занимаются. Причина проста: стратегии у большинства НКО не сформулированы - в отличие от описаний проектов, без которых не будет финансирования. Когда стратегия не описана, а существует - в лучшем случае - на интуитивном уровне, оценивать ее весьма затруднительно.

PS На рисунке представлена модель построения организации Дж.Р.Гелбрейта, которую автор назвал "Звезда". Почитать о ней в авторской версии (англ.) можно здесь.

Задание на оценку стратегии

Оценка начинается с постановки задачи. Основа задания на проведение оценки - вопросы, на которые нужно ответить. Какие вопросы могут быть включены в задание на проведение оценки стратегии? Вот вариант, предложенный Патрицией Патризи. Она исходит из того, что (а) оценка может осуществляться на разных стадиях жизненного цикла стратегии и (б) запланированная стратегия практически никогда не реализуется в полном объеме и корректируется по ходу. 

О графической модели деятельности

Разработку системы мониторинга надо начинать с представления деятельности, которую предстоит мониторить, в виде модели. Когда есть модель, можно переходить к разработке показателей для её элементов. Модель может быть описательной или графической. Сегодня вместе с Владимиром Балакиревым, Ириной Решта и Еленой Малицкой договорились об общих требованиях к графической модели деятельности организации, модели проекта или программы:

1. Минимально необходимое число элементов и связей между ними (соответствие задаче, для решения которой используется модель)
2. Внутренняя логика (понятно, где причины, где следствия)
3. Направленность на получение ожидаемого результата
4. Наличие средств достижения ожидаемого результата
5. Структурированность 
6. Графический минимализм (в качестве иллюстрации противоположного подхода привожу ниже картинку, на которой форма явно затмевает содержание 😀)
7. Она должна вызывать положительный «резонанс» (восприниматься участниками деятельности как правильная)

Всё это и многое другое будем обсуждать подробно на следующей неделе на семинаре «Система и инструменты мониторинга и оценки в инфраструктурных организациях некоммерческого сектора» в Новосибирске. 

Оценка, ориентированная на принципы (Principles Focused Evaluation)

Такой подход к оценке предложил Майкл Пэттон (Michael Quinn Patton). 

На основании принципов мы принимаем значимые решения. Мы руководствуемся принципами в ситуациях выбора. Принципы формируются на основании опыта, экспертизы и ценностей. Принципы непосредственно связаны с ценностями: они позволяют трансформировать ценности в действия. В оценке, ориентированной на принципы, последние становятся объектом оценки.

Хороший принцип должен быть направляющим, полезным, воодушевляющим, адаптивным и оцениваемым. 

Вопросы, на которые надлежит ответить по результатам такой оценки:

1. Каковы базовые принципы программы? В случае, когда принципы в явном виде не сформулированы, начинать оценку следует с формулирования принципов.
2. Являются ли принципы ясными, значимыми и действенными?
3. Соблюдаются ли принципы на практике?
4. Корректировались ли принципы с учетом внешних обстоятельств? 
5. Если да, то как? Какой это имело эффект?
6. Приводит ли следование принципам к желаемым результатам?

Оценка стратегии НКО

Тему эту обсуждали на днях на семинаре в Новосибирске. 

Отмечу несколько важных моментов: 

1. 
   Оценивать стратегию можно и нужно на разных стадиях цикла стратегического управления, а не только по итогам её реализации. Например, оценка стратегического плана до начала его реализации может оказаться очень полезной.
2. Ни одна стратегия не может быть реализована в полном соответствии с планом. Что-то наверняка не получится, а что-то новое возникнет по ходу реализации стратегии . Это следует учитывать при оценке стратегии.  
3. С точки зрения оценки своей стратегии НКО следует ориентироваться на само-оценивание. Это означает, что НКО нужны соответствующие организационные системы и компетенции в этой сфере. 
4. При оценке стратегии можно использовать различные критерии. В частности, (а) критерии оценки стратегии в целом, (б) критерии оценки взаимоотношений между отдельными элементами стратегии, (в) критерии оценки подхода организации к разработке и реализации стратегии, (г) критерии оценки реализации стратегии. Эти 4 группы критериев предложены в статье Patrizi, P. A. (2010). Strategy evaluation: Emerging processes and methods. In P. A. Patrizi & M. Q. Patton (Eds.), Evaluating strategy. New Directions for Evaluation.
   

Добавляю в блоге ярлык "Оценка стратегии". Думаю, что тема интересная, и обсуждение продолжится.